หุ้นราคาต่ำในการเทรด: มันคืออะไรและคุณควรเทรดมันหรือไม่?

หนึ่งในเหตุผลที่หุ้นเหล่านี้ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักคือบริษัทที่เป็นเจ้าของหุ้นเหล่านี้มีขนาดเล็กเกินไปหรืออยู่ในช่วงเริ่มต้นของการดำเนินกิจการจนไม่สามารถปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เข้มงวดของตลาดแบบดั้งเดิมได้

แต่นั่นก็ไม่ได้หมายความว่ามันจะไม่เกิดขึ้นเลย ณ เวลาที่เขียนในเดือนกุมภาพันธ์ 2025 มีหุ้นราคาต่ำที่ซื้อขายบน NASDAQ ในปัจจุบัน เช่น ATAI Life Sciences N.V. (ATAI) ที่ราคา $1.50 และ BTCS Inc. (BTCS) ที่ราคา $3.09

นอกจากนี้ยังน่าสนใจที่จะจำไว้ว่าบริษัทที่มีชื่อเสียงเช่น Apple และ Amazon ก็เคยเป็นหุ้นราคาต่ำมาก่อนที่จะเติบโตเป็นอาณาจักรอย่างที่เห็นในปัจจุบัน แต่แน่นอนว่าสำหรับทุกหุ้นราคาต่ำที่ประสบความสำเร็จ ก็มีอีกหลายหุ้นที่ล้มเหลวเช่นกัน

หุ้นราคาต่ำทำงานอย่างไร

หุ้นราคาต่ำสามารถซื้อและขายได้ผ่านแพลตฟอร์มโบรกเกอร์ที่สามารถเข้าถึงกลุ่มตลาด OTC

ปัจจัยสำคัญที่ต้องพิจารณาคือค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับแต่ละโบรกเกอร์ เนื่องจากหุ้นราคาต่ำมีราคาที่ต่ำ ค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรมจึงอาจเพิ่มขึ้นอย่างรวดเร็ว ตัวเลือกยอดนิยมคือการมองหาแพลตฟอร์มที่มีค่าธรรมเนียมคงที่สำหรับหุ้นบางประเภทและปริมาณของหุ้นต่าง ๆ

นอกจากนี้ หุ้นราคาต่ำจะมีปริมาณการซื้อขายต่ำกว่าหุ้นทั่วไป ซึ่งหมายความว่าอาจต้องใช้เวลาสักพักกว่าคุณจะสามารถขายหุ้นของคุณได้หากคุณตัดสินใจทำเช่นนั้น

ปัญหาเรื่องสภาพคล่องที่ต่ำกว่านี้เป็นหนึ่งในปัจจัยหลักที่ต้องพิจารณาเมื่อคิดถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับหุ้นราคาต่ำ เนื่องจากอาจจะขายหุ้นในราคาที่ต้องการได้ยากขึ้น นักลงทุนจึงเสี่ยงที่จะติดอยู่กับหุ้นที่ขายไม่ออกมากขึ้น

บางครั้ง ความผันผวนของราคาเหล่านี้อาจเชื่อมโยงกับกระแสในชุมชนการลงทุนมากกว่าการเติบโตที่แท้จริงของบริษัท ผู้คนแพร่กระจายข้อมูลทุกประเภททางออนไลน์โดยอ้างว่ามี "คนวงใน" แต่บ่อยครั้งที่ข้อมูลเหล่านี้ไม่มีการสนับสนุนด้วยข้อมูลทางการเงินที่แท้จริง

ทำไมนักลงทุนถึงเทรดหุ้นราคาต่ำ?

แม้จะมีความเสี่ยง แต่หุ้นราคาต่ำก็มีที่อยู่ในกลยุทธ์ของนักลงทุนหลายคน ด้านล่างนี้คือเหตุผลหลัก ๆ ที่ผู้คนเลือกหุ้นประเภทนี้:

1. ศักยภาพในการสร้างผลตอบจำนวนมาก หุ้นราคาต่ำสามารถมีการเปลี่ยนแปลงราคาอย่างรวดเร็วได้ในระยะเวลาสั้น ๆ ดังนั้นนักลงทุนที่เปิดสถานะในเวลาที่เหมาะสมก็อาจได้รับกำไรมหาศาล

2. ต้นทุนการซื้อต่ำ เนื่องจากหุ้นเหล่านี้มักมีราคาต่ำกว่า $5 ทำให้นักลงทุนสามารถซื้อหุ้นได้หลายตัวด้วยการลงทุนที่น้อยกว่า ซึ่งแตกต่างจากหุ้นแบบดั้งเดิมที่อาจมีราคาหลายร้อยหรือหลายพันดอลลาร์

3. เหมาะสำหรับกลยุทธ์ระยะสั้น ผู้ที่ชอบการเทรดรายวันหรือการเทรดแบบสวิงสามารถได้รับประโยชน์จากความผันผวนของหุ้นราคาต่ำ และได้รับกำไรจำนวนมากภายในไม่กี่วันหรือไม่กี่สัปดาห์

4. กระแสและความตื่นเต้น นักลงทุนหลายคนตื่นเต้นกับความคิดที่จะพบสิ่งที่ยิ่งใหญ่ต่อไปที่เป็น "อัญมณีที่ซ่อนอยู่" ที่จะเติบโตอย่างรวดเร็ว สื่อสังคมออนไลน์และชุมชนออนไลน์เกี่ยวกับการลงทุนสามารถสร้างความฮือฮาให้กับบริษัทและหุ้นบางตัวได้

5. การกระจายพอร์ตการลงทุน นักลงทุนบางคนชอบที่จะใช้ส่วนเล็ก ๆ ของงบประมาณการลงทุนของพวกเขาในการลงทุนที่มีความเสี่ยงสูงอย่างเช่นหุ้นราคาต่ำ ด้วยวิธีนี้พวกเขาจะได้รับประโยชน์ทั้งจากการเติบโตที่มั่นคงและผลตอบแทนที่สูงขึ้น

สรุปแล้วมีเหตุผลมากมายที่หุ้นราคาต่ำสามารถเป็นส่วนเสริมที่ดีให้กับพอร์ตการลงทุนได้ อย่างไรก็ตาม ดังที่คุณจะเห็นด้านล่างนี้ พวกมันยังมีความเสี่ยงที่สำคัญ รวมถึงความเป็นไปได้ของการหลอกลวงและการฉ้อโกง

ความเสี่ยงของการซื้อขายหุ้นราคาต่ำ

หุ้นราคาต่ำประเภทนี้สามารถให้ผลตอบแทนได้มากกว่าหุ้นราคาปกติ แต่ความเสี่ยงก็มีมากเช่นกัน ด้านล่างนี้คือภัยคุกคามหลักที่เกี่ยวข้องกับการเทรดหุ้นราคาต่ำ:

1. ความผันผวนสูงสุด ๆ หุ้นราคาต่ำสามารถเพิ่มมูลค่าขึ้นเป็นสองเท่าในเวลาไม่กี่ชั่วโมง แต่ก็สามารถสูญเสียมูลค่าทั้งหมดได้ภายในข้ามคืน การเปลี่ยนแปลงราคาอย่างรวดเร็วเหล่านี้อาจเป็นประโยชน์ต่อนักลงทุนระยะสั้นที่มีประสบการณ์ แต่ก็อาจหมายถึงการสูญเสียครั้งใหญ่เช่นกัน

2. สภาพคล่องต่ำ เนื่องจากหุ้นราคาต่ำหลายตัวมีปริมาณการซื้อขายต่ำ การขายหุ้นเมื่อคุณเชื่อว่าเป็นเวลาที่เหมาะสมอาจทำได้ยาก นักลงทุนอาจพบว่าการขายในราคาที่ต้องการทำได้ยากและอาจต้องประนีประนอม

3. กระแสที่เกินจริง บางครั้งราคาของหุ้นราคาต่ำจะเกี่ยวข้องกับความตื่นเต้นรอบตัวบริษัทมากกว่าการเติบโตหรือผลิตภัณฑ์จริง ๆ ของบริษัท นักลงทุนต้องระมัดระวังข่าวและคำแนะนำที่ไม่เป็นทางการ โดยเฉพาะอย่างยิ่งในโลกออนไลน์

4. มีโอกาสสูงขึ้นที่จะมีการฉ้อโกง ด้วยกฎระเบียบที่น้อยลง หุ้นราคาต่ำจึงมีความเสี่ยงต่อการฉ้อโกงและการปั่นมากขึ้น ผู้คนอาจเพิ่มราคาเทียมเพื่อพยายามขายที่จุดสูงสุดแล้วทิ้งให้คนอื่น ๆ ถือหุ้นที่ไร้ค่า

5. ความโปร่งใสและข้อมูลน้อยลง เนื่องจากหุ้นราคาต่ำหลายตัวไม่ต้องปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เข้มงวดและข้อกำหนดความโปร่งใส นักลงทุนจึงยากที่จะได้รับข้อมูลที่เชื่อถือได้เกี่ยวกับสถานะทางการเงินของบริษัท

หุ้นราคาต่ำ vs. หุ้นบลูชิป

หุ้นบลูชิปเป็นคำศัพท์ทางการเงินทั่วไปที่หมายถึงหุ้นของบริษัทที่มีชื่อเสียงและมีฐานะมั่นคง

ในหลายแง่มุม พวกมันป็นสิ่งที่ตรงข้ามกับหุ้นราคาต่ำ: มีความน่าเชื่อถือ มีการเติบโตที่มั่นคงเมื่อเวลาผ่านไป และมีข้อมูลทางการเงินมากมายที่สนับสนุนทุกสิ่ง

บริษัทเช่น Microsoft, Apple และ Amazon ถือเป็นหุ้นบลูชิป พวกเขาเป็นผู้นำในตลาดของตนและนักลงทุนสามารถเข้าถึงข้อมูลที่เชื่อถือได้ทั้งหมดได้อย่างง่ายดาย

ดูตารางด้านล่างเพื่อเปรียบเทียบแบบเคียงข้างกัน:

นอกจากนี้ มันเป็นไปได้อย่างเต็มที่ที่จะกระจายงบประมาณและผสมการลงทุนเหล่านั้น นักลงทุนหลายคนจัดสรรงบประมาณส่วนใหญ่ให้กับตัวเลือกที่ปลอดภัยกว่า แต่เก็บส่วนเล็ก ๆ ของมันไว้สำหรับสินทรัพย์ที่มีความเสี่ยงสูงและให้ผลตอบแทนสูง

ลงทุนในหุ้นราคาต่ำอย่างไรให้ปลอดภัย

หุ้นราคาต่ำมีความเสี่ยงและมีความผันผวน แต่หากคุณตัดสินใจลงทุนในหุ้นประเภทนี้ มีข้อควรระวังสำคัญบางประการที่คุณสามารถทำได้เพื่อลดความเสี่ยงและเพลิดเพลินกับประโยชน์ของศักยภาพการเติบโตสูง

ระวังขั้นตอนเหล่านี้ก่อนลงทุนในหุ้นราคาต่ำ:

1. ทำการวิจัยของคุณเอง วิเคราะห์ข้อมูลที่คุณพบแบบสุ่มและตรวจสอบให้แน่ใจว่าคุณได้ทำการบ้านเกี่ยวกับข้อมูลทางการเงินของบริษัท ทีมจัดการ แนวโน้มอุตสาหกรรม และกำไรที่อ้างถึง

2. เลือกแพลตฟอร์มที่เหมาะสม ไม่ใช่ทุกโบรกเกอร์ที่อนุญาตให้เทรดหุ้นราคาต่ำ ตรวจสอบให้แน่ใจว่าเลือกโบรกเกอร์ที่มีชื่อเสียงและตรวจสอบค่าธรรมเนียมของพวกเขา เพราะโดยทั่วไปการทำธุรกรรม OTC อาจมีค่าใช้จ่ายสูงกว่า

3. จัดการความเสี่ยงอย่างเหมาะสม เนื่องจากหุ้นราคาต่ำเคลื่อนไหวอย่างรวดเร็ว บางครั้งในไม่กี่นาทีหรือชั่วโมง อย่าลืมใช้ stop-loss เพื่อขายหุ้นของคุณโดยอัตโนมัติหากราคาตกลงมากเกินไปอย่างไม่คาดคิด

4. ระวังการสร้างกระแส บริษัทที่ถูกพูดถึงเกินจริงและ "เคล็ดลับหุ้นที่กำลังมาแรง" อาจเป็นการหลอกลวง อย่าเชื่อคำแนะนำที่คุณพบในโลกออนไลน์เกี่ยวกับหุ้นที่ทำกำไรโดยไม่คิด แต่จงสงสัยในคำสัญญาผลกำไรมหาศาลและกำไรที่รับประกัน

5. ใช้เงินที่คุณสามารถสูญเสียได้ กลยุทธ์ทั่วไปคือใช้เพียง 5% ของงบประมาณของคุณในสินทรัพย์ที่มีความเสี่ยงสูงอย่างเช่นหุ้นราคาต่ำ จงเตรียมพร้อมที่จะสูญเสียเงินนั้นหากสิ่งต่าง ๆ ไม่เป็นไปตามแผนและเสริมพอร์ตการลงทุนของคุณด้วยการลงทุนที่ปลอดภัยกว่า

ไม่มีอะไรรับประกันได้ โดยเฉพาะกับหุ้นราคาต่ำ ด้วยข้อควรระวังข้างต้น คุณจะสามารถลงทุนได้อย่างปลอดภัยและจัดการได้ดีขึ้น

คุณควรพิจารณาซื้อขายหุ้นราคาต่ำหรือไม่?

คำตอบสำหรับคำถามนั้นขึ้นอยู่กับเป้าหมายทางการเงินและบุคลิกภาพของคุณในฐานะนักลงทุนอย่างสมบูรณ์

หุ้นราคาต่ำมักเป็นตัวเลือกที่ดีกว่าสำหรับเทรดเดอร์ที่มีประสบการณ์ซึ่งมีความอดทนต่อความเสี่ยงสูง หากคุณชอบวิธีการแบบลงมือปฏิบัติและต้องการใช้ประโยชน์จากการเคลื่อนไหวของตลาดระยะสั้น พวกมันอาจเป็นส่วนเสริมที่ดีให้กับพอร์ตการลงทุนของคุณ

หากคุณสนใจวิธีการซื้อและถือมากกว่าและไม่ต้องการจัดการกับความกังวลที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนที่มีความเสี่ยงสูง บางทีคุณควรพิจารณาตัวเลือกที่ปลอดภัยกว่านี้ เช่น กองทุนดัชนีและหุ้นบลูชิป

ในทำนองเดียวกัน นักลงทุนที่มุ่งเน้นไปที่การเกษียณอายุและผลตอบแทนระยะยาวอาจจะไม่ได้รับประโยชน์มากนักจากหุ้นราคาต่ำ

กฎระเบียบเกี่ยวกับหุ้นราคาต่ำ

ดังที่ได้กล่าวไว้ หุ้นราคาต่ำเป็นการลงทุนที่มีการเก็งกำไรสูงซึ่งดำเนินการด้วยความโปร่งใสและการให้ข้อมูลที่น้อยกว่า

อย่างไรก็ตาม สถาบันต่าง ๆ อย่างเช่น คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐ (SEC) และ FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) ต่างมีมาตรการเพื่อควบคุมการซื้อขายหุ้นราคาต่ำให้มากที่สุดเท่าที่เป็นไปได้

ตัวอย่างเช่น SEC ควบคุมหุ้นราคาต่ำที่ซื้อขายในตลาดหลักและบางตลาด OTC โดยกำหนดให้บริษัทกรอกแบบฟอร์มเกี่ยวกับสถานการณ์ทางการเงินของพวกเขา พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 1934 ยังกำหนดให้ธุรกิจยื่นรายงานเป็นระยะ ๆ เพื่อป้องกันการฉ้อโกงและการบิดเบือนข้อมูล

น่าเสียดายที่แม้จะมีมาตรการเหล่านั้น หุ้นราคาต่ำยังคงเป็นสภาพแวดล้อมที่เปราะบางและเสี่ยงต่อการถูกหลอกลวงและฉ้อโกง นักลงทุนที่มีเจตนาไม่ดีสามารถสร้างความตื่นเต้นให้กับสินทรัพย์บางอย่างทางออนไลน์เพื่อให้สามารถขายได้ในราคาสูงสุด ซึ่งเป็นที่รู้จักกันในชื่อการหลอกลวงแบบปั่นแล้วเทขาย

ตรวจสอบให้แน่ใจว่าคุณได้ติดตามรายงานทางการเงินของบริษัทที่คุณต้องการลงทุนอย่างใกล้ชิด ระวังกระแสข่าวในโลกออนไลน์ และจดจำปัจจัยเหล่านั้นเพื่อลดความเสี่ยงและโอกาสที่จะตกเป็นเหยื่อของแผนการฉ้อโกง

คดีฉ้อโกงที่มีชื่อเสียงที่เกี่ยวข้องกับหุ้นราคาต่ำ

เรื่องราวของ Jordan Belfort ซึ่งถูกเล่าขานในภาพยนตร์ชื่อดัง The Wolf of Wall Street เป็นเรื่องเตือนใจเกี่ยวกับอันตรายของหุ้นราคาต่ำ เขามักจะปั่นมูลค่าหุ้นราคาต่ำของบริษัทที่เขามีอยู่ ทำให้เขาสามารถขายหุ้นเหล่านั้นในภายหลังด้วยกำไรที่สูงขึ้น ซึ่งเป็นการหลอกลวงแบบปั่นแล้วเทขายตามตำราเป๊ะ ๆ

อีกคดีที่มีชื่อเสียงคือเรื่องราวของ Zirk de Maison ชาวอเมริกันที่สร้างบริษัทเปล่าและเพิ่มราคาของพวกเขาโดยการกดดันนักลงทุนให้ซื้อหุ้นของพวกเขา เขาบอกผู้คนว่าบริษัทเหล่านี้เกี่ยวข้องกับการทำเหมืองทองแดงและทองคำ รวมถึงธุรกิจอื่น ๆ แต่ในความเป็นจริงพวกเขาไม่ได้ทำอะไรและไม่มีสินทรัพย์ใด ๆ

เนื่องจากเป็นการยากที่จะหาข้อมูลเกี่ยวกับหุ้นราคาต่ำเฉพาะและธุรกิจที่พวกเขาเป็นเจ้าของ เรื่องราวเช่นนั้นจึงเป็นเรื่องปกติในโลกของหุ้นราคาต่ำ จงจำสิ่งนั้นไว้ในการเดินทางลงทุนของคุณและตรวจสอบให้แน่ใจว่าคุณได้ทำการวิจัยอย่างเหมาะสมก่อนลงทุนในสิ่งใด

สรุป

หุ้นราคาต่ำคือหลักทรัพย์ราคาต่ำที่มักซื้อขายในราคาต่ำกว่า $5 แม้ว่าพวกมันอาจเป็นวิธีที่ถูกต้องสำหรับบริษัทเกิดใหม่ขนาดเล็กในการระดมทุนบางส่วน นักลงทุนควรตระหนักว่าพวกมันเป็นการลงทุนที่มีการเก็งกำไรสูงและมีความผันผวน

เนื่องจากกฎระเบียบที่น้อยลงและความเสี่ยงของการฉ้อโกง มันจึงเป็นสิ่งสำคัญที่จะวิเคราะห์ว่าพวกมันเหมาะกับเป้าหมายทางการเงินมหภาคของคุณหรือไม่และคุณพร้อมที่จะจัดการกับการเปลี่ยนแปลงอย่างรวดเร็วของพวกเขาหรือไม่ หากคุณตัดสินใจลงทุนในหุ้นราคาต่ำ ให้ทำการวิจัยของคุณเองและพิจารณารวมพวกมันเข้ากับการลงทุนที่ปลอดภัยกว่า